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勤上股份再遭监管部门处罚 已是第三次领罚单

2018-08-03 14:34来源:证券时报·e公司作者:孙宪超

勤上股份(002638) 8月2日晚间公告,公司于2018年8月2日收到中国证监会《行政处罚决定书》,相关人员收到中国证监会《市场禁入决定书》。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,证监会决定对勤上股份责令改正,给予警告,并处以六十万元罚款;对相关责任人给予警告,并处以罚款和采取市场禁入措施。

回溯事由,2016年9月30日,勤上股份与成都高达就收购成都七中签署《收购及投资意向书》(以下简称“《16年意向书》”),时任勤上股份第一大股东勤上集团副总裁、兼勤上股份财务部投资总监胡玄跟在《16年意向书》上签名,并加盖勤上股份公章。

此次交易属于《证券法》第六十七条规定的重大事项,但勤上股份未及时披露,并于2017年2月17日再次签订了与《16年意向书》主要内容基本一致的《收购及投资意向书》(以下简称“《17年意向书》”),该意向书由时任勤上股份董事长、总经理陈永洪签字并加盖勤上股份公章。勤上股份于2017年3月11日披露公司拟收购成都高达从而间接收购成都七中,2017年4月22日披露于2月17日与成都高达签订了《17年意向书》等事宜。

证监会认为,勤上股份未及时披露应披露信息的行为违法了《证券法》第六十三条、第六十七条以及《上市公司信息披露管理办法》第三十一条的规定,构成《证券法》第一百九十三条所述情形。作为勤上股份的实际控制人,李旭亮的行为构成《证券法》第一百九十三条第三款所述情形。胡玄跟参与收购成都七中的筹划、实施、决策全过程,并于2016年9月30日在《16年意向书》签名并加盖勤上股份公章,是勤上股份信息披露违法行为直接负责的主管人员。

值得一提的是,这已经不是勤上股份第一次被监管部门处罚。2014年5月12日,勤上光电(勤上股份彼时的股票简称)公告收到中国证监会广东监管局《行政处罚决定书》,2015年3月17日,勤上光电再次收到广东广东监管局《行政处罚决定书》。

“根据司法解释规定及《行政处罚决定书》、相关公告等材料,初步确定可以向勤上股份等虚假陈述行为人索赔的条件是在2016年9月30日到2017年3月11日期间买入勤上股份股票,并在2017年3月11日之后卖出或持有该股票的受损投资者;在2017年4月22日到2017年9月8日期间买入勤上股份股票,并在2017年9月8日之后卖出或持有该股票的受损投资者。”之前已代理过多名投资者向勤上股份索赔过的广东奔犇律师事务所主任刘国华律师表示。

据刘国华介绍,由于虚假陈述的事实部分有证监会认定,法律部分有最高法的司法解释,类似案件实践中有着较高的胜诉率。本案的管辖法院为广州市中级人民法院,之前两次对勤上股份的行政处罚出台后,诸多受损股民提起诉讼索赔,绝大部分索赔的投资者获得了部分或者全部赔偿,这无疑有助于本次勤上股份受损投资者增强依法维权的信心。


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