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上交所:界龙实业控股股东借他人账户进行内幕交易

2018-12-28 22:20来源:证券时报网作者:朱凯

上海证券交易所(以下简称上交所)在日常信息披露监管中发现,上海界龙实业集团股份有限公司(以下简称界龙实业或公司)在信息披露、规范运作等方面,有关责任人在职责履行方面存在违规事项,并召开纪律处分委员会,形成了纪律处分决定。

经查明,公司及有关责任人违规事项如下:

根据《中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书》(沪[2018]23、24、25、46、47、48、49号)中查明的事实,上海界龙实业集团股份有限公司(以下简称界龙实业或公司)控股股东上海界龙集团有限公司(以下简称界龙集团)存在隐瞒其实际持股情况,导致公司定期报告相关信息披露不真实的违规行为。

2015年3月26日至2016年10月31日期间,公司控股股东界龙集团除通过自有的“界龙集团”证券账户持有“界龙实业”股份外,还通过借用的“孙某波”、“费某娟”证券账户持有“界龙实业”股份。其中费某娟分别为界龙实业2016年第一季度报告与半年度报告披露的无限售条件第五大及第七大股东;孙某波分别为界龙实业2015年半年度报告披露的无限售条件第十大股东,2015年第三季度报告与年度报告披露的无限售条件第九大股东,2016年第一季度报告披露的无限售条件第八大股东,2016年半年度报告披露的无限售条件第十大股东。

界龙集团未将上述通过“孙某波”、“费某娟”账户实际持有公司股份的持股情况告知公司,且在公司发函征询时隐瞒了对“孙某波”、“费某娟”账户的控制情况,导致公司2015年半年度报告、第三季度报告及年度报告,2016年第一季度报告及半年度报告未如实披露界龙集团上述持股情况,相关定期报告中有关股东持股情况部分存在虚假记载。

另经核实,公司控股股东界龙集团借用上述证券账户系为了进行证券交易,相关交易构成了内幕交易,且违反了“禁止法人非法利用他人账户从事证券交易”的相关规定,情节严重。

综上,界龙集团作为公司控股股东,本应履行忠实勤勉、诚实守信义务,维护公司和全体股东利益,但其为谋取私利,向公司隐瞒通过他人账户持有界龙实业股份,并非法利用他人账户交易公司股票,且实施内幕交易,导致公司相关信息披露存在虚假记载,情节恶劣。上述行为严重背离了控股股东的忠实和诚信义务,损害公司和投资者利益,违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款、第八十条,《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称《股票上市规则》)第1.4条、第2.1条、第2.23条以及《上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》第1.4条等有关规定。

界龙实业2015年半年度报告、第三季度报告及年度报告,2016年第一季度报告及半年度报告中未如实披露界龙集团持股情况,相关定期报告中有关股东持股情况部分不真实,损害了投资者的知情权,其行为违反了《股票上市规则》第1.4条、第2.1条、第2.5条、第2.7条等相关规定。

有关责任人方面,费钧德作为界龙集团董事长暨公司实际控制人,费屹立作为界龙集团副董事长兼任公司董事长,两人系父子关系。上述两人是界龙集团和公司上述违法行为直接负责的主管人员,对控股股东和公司的违规行为负有责任。上述人员的行为违反了《股票上市规则》第2.2条、第3.1.4条、第3.1.5条以及在《董事声明及承诺书》中做出的承诺。

鉴于上述违规事实和情节,经上交所纪律处分委员会审核通过,根据《股票上市规则》第17.2条、第17.3条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等规定,上交所做出如下纪律处分决定:对控股股东上海界龙集团有限公司及其时任董事长费钧德、时任上海界龙实业集团股份有限公司董事长费屹立予以公开谴责,对上海界龙实业集团股份有限公司予以通报批评。对于上述纪律处分,上交所将通报上海市人民政府,并将记入上市公司诚信档案。(朱凯)

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