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麻烦缠身,这家券商遭私募“追债”

2022-08-18 16:25 来源: 中国基金报 作者: 颜颖
中国基金报 颜颖 2022-08-18 16:25

刚遭监管“点名”,中天国富证券又遭私募“追债”。

日前,中天金融发布公告称,其收到深圳市中院送达的《民事起诉状》,深圳金善银股权投资基金管理有限公司以合同纠纷为由,对中天金融控股子公司中天国富证券提起诉讼,诉讼金额2.04亿元。

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值得关注的是,今年6月,贵州证监局刚向中天国富证券作出责令改正的行政监管措施,涉及多项债券业务,包括未审慎开展自营证券投资业务、持有中高风险债券比例较高,对逆回购业务信用风险把控不足等。

中天国富证券遭私募“追债”

根据中天金融披露信息,深圳金善银股权投资基金管理有限公司以合同纠纷为由,对中天金融控股子公司中天国富证券提起诉讼。截至目前,深圳市中级人民法院已受理,尚未开庭审理。

公告显示,上述原、被告双方于2020年5月28日签订《债券远期交易协议》,约定中天国富证券须于协议约定交割日按协议约定购买金善银持有的全部“19中金05”债券;同时约定中天国富证券未按协议约定履行购买义务的即构成违约。

此后,金善银于2020年5月29日买入面值1.35亿元的“19中金05”债券,并支付款项1.4亿元。在协议约定的交割日,中天国富证券未依协议约定购买该债券。

基于此,金善银在诉讼请求中提出,判令中天国富证券支付买入面值1.35亿元的“19中金05”债券对价款1.43亿元、违约金和律师费,合共约2.04亿元。

中基协信息显示,深圳金善银股权投资基金管理有限公司成立于2014年10月,于2015年2月完成登记,注册资本3000万元,管理规模为5-10亿元。法定代表人、执行董事为杨颖然,控股94%;总经理为刘少青,此前曾在东兴证券国信证券等多地任职。

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Wind数据显示,“19中金05”为私募债,发行人为中天金融,发行规模为10.83亿元,票面利率8.5%。该债券2019年12月起息,期限3年,将于今年12月到期。此外,中天国富证券及宏信证券为该私募债的主承销商,各自承销5.42亿元。

募集资金用途方面,该次私募债发行所募资金全部用于置换中天金融偿还“16中城01”的自有资金。

目前,中天金融旗下“19中金01”、“19中金02”两只债券已展期,债券余额分别为12.5亿元、12亿元。在此前回复监管问询函时,中天金融曾表示,针对2022年即将到期的部分债务,积极与债权人沟通,推进债务展期工作。

债券展期预期下,中天国富证券拒绝履行债券回购义务之举不难理解。在主承销商、发行人子公司“双重身份”下,中天国富证券后续围绕该笔债券交易的纠纷解决值得关注。

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债券业务刚遭点名

公开信息显示,中天国富证券成立于2004年,前身为合资券商海际大和证券,主要经营投行业务。

在大和证券撤资后,2014年更名为海际证券,2015年归入中天金融旗下,后于2017年正式更名为中天国富证券。目前,中天国富证券由中天金融持股94.92%,其余5.08%股权由上海证券持有。

2021年年报显示,中天国富证券2021年实现营业收入11..73亿元,同比增长12.71%;实现净利润0.24亿元,同比下滑86.79%。

值得关注的是,今年6月,贵州证监局刚向中天国富证券作出责令改正的行政监管措施,涉及多项债券业务,具体包括:

一是未审慎开展自营证券投资业务,持有中高风险债券比例较高,对逆回购业务信用风险把控不足;

二是在开展委托投资业务中,未向证监局报告委托投资产品投资交易控股股东及其关联方债券的情况;

三是委托投资产品穿透计算,部分债券持仓规模与其总规模的比例,超过了《证券公司风险控制指标计算标准规定》中“持有一种非权益类证券的规模与其总规模比例”规定的监管标准。

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基于以上问题,贵州证监局决定对中天国富证券采取责令改正的行政监管措施,并对相关责任人追究责任。此次与公司一同受罚的共有三人,分别为分管高管兼部门负责人、时任分管高管兼部门负责人、时任证券投资部副总经理兼风控岗。

贵州证监局认为,该三人对公司违规行为分别负有领导责任和直接责任,对其采取警示函的行政监管措施。

新增涉诉金额12.89亿元

公布中天国富证券涉诉之外,中天金融还披露了近期新增诉讼及仲裁情况。

今年4月30日,中天金融曾披露称,该公司及控股子公司连续十二个月内累计发生的诉讼、仲裁涉案金额合计15.7亿元,占最近一期经审计净资产的13.20%。

4月30日至今,除已披露过的重大诉讼案件外,中天金融及控股子公司累计新增诉讼及仲裁涉案金额合计12.89亿元,占最近一期经审计净资产的10.84%。其中,单笔涉案金额在1000万以上的多达11起,合计金额超过11亿元。

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具体来看,11起重大诉讼中,涉及方主要为中天金融旗下相关地产公司,诉讼仲裁理由主要为建筑工程施工合同纠纷、商品房预售合同纠纷、票据付款请求权纠纷等,目前案件状态均为一审进行中。

对此,中天金融表示,对于其及控股子公司作为被告方的事项,公司将积极应诉,妥善处理,依法保护公司及广大投资者的合法权益。

鉴于上述诉讼、仲裁案件尚未开庭审理或尚未结案,对公司本期利润或期后利润的影响存在不确定性,中天金融将密切关注相关事项的后续进展,积极采取相关措施维护公司和股东利益,及时履行信息披露义务。

在此前回复监管问询函时,中天金融曾表示,受到融资调控政策趋严、疫情等因素影响,融资渠道受限,融资难度加大,其公司面临较大的资金压力。目前可自由支配资金较少,不足以覆盖一年内到期有息负债,面临短期流动性风险。敬请广大投资者注意投资风险。

为确保公司持续经营,结合未来发展战略,中天金融拟积极有序转让持有的中天国富证券有限公司股权、暂未获批的收购清华控股有限公司持有的中融人寿10000万股股份。

另外,此前由于谋求华夏人寿控股权,中天金融曾交付70亿元交易定金,但交易迟迟未能落地。近期,银保监会核准华夏人寿多名人员任职资格,被市场解读为是解除接管的信号。

对此,多名投资者在深交所互动易留言,追问中天金融后续交易进展。中天金融并未给出明确答复,仅表示“将根据后续事项进展,按照相关法律法规的规定履行相应决策程序及信息披露义务”。

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声明:证券时报力求信息真实、准确,文章提及内容仅供参考,不构成实质性投资建议,据此操作风险自担。

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